证券代码：002752 证券简称：昇兴股份 公告编号：2018-024

昇兴集团股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《昇兴集团股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“《公司募集资金使用管理办法》”）的有关规定，现将昇兴集团股份有限公司（以下简称“公司”或“昇兴股份”）2017年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行募集资金基本情况

1、实际募集资金金额、资金到位时间

经我国证券监督管理委员会《关于核准昇兴集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]560号）核准，公司于2015年4月首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票6,000万股，每股发行**为5.74元，募集资金总额为344,400,000.00元，扣除各项发行费用30,252,200.00元后，实际募集资金净额为314,147,800.00元。

上述募集资金于2015年4月17日到账，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了致同验字（2015）第350ZA0012号《验资报告》。

2、募集资金使用及结余情况

截至2016年末，公司累计已使用募集资金21,303.22万元，尚未使用的募集资金10,213.08万元，其中累计获取专户存储银行利息收入扣除手续费净额为101.52万元。

2017年度，公司使用募集资金3,202.14万元（以募集资金直接投入3,202.14万元），获取专户存储银行利息收入扣除手续费净额为2.37万元。

截至2017年12月31日，公司累计已使用募集资金24,505.36万元，累计获取专户存储银行利息收入净额103.89万元，尚未使用的募集资金（含利息收入）7,013.31万元。因暂时用于补充流动资金的募集资金余额为6,900万元，报告期末募集资金专户账面余额为113.31万元。

（二）2017年非公开发行募集资金基本情况

1、实际募集资金金额、资金到位时间

经我国***《关于核准昇兴集团股份有限公司向温州博德真空镀铝有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]126号）核准，公司本次募集配套资金非公开发行人民币普通股（A股）股票5,183,585股，每股发行**18.52元，募集资金总额95,999,994.20元，扣除发行费用及中介费用合计含税3,820,000.00元，实际募集资金净额92,179,994.20元。

上述募集资金于2017年3月16日到账，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了致同验字（2016）第350ZA0098号《验资报告》。

2、募集资金使用及结余情况

截止2017年12月31日，公司已使用募集资金9,218.38万元（以募集资金直接投入9,217.99万元），获取专户存储银行利息收入扣除手续费净额2.45万元，尚未使用的募集资金2.06万元（为专户存储银行利息收入扣除手续费净额）。本次非公开发行股票募集资金投资项目已在报告期内实施完毕，承诺投入的募集资金已投入，该专户余额2.06万元为存储利息收入。根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第6.4.9条之规定，公司已于2017年9月4日将专户结余资金2.06万元转为永久补充公司流动资金，并注销该专户。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际，公司于2015年5月对上市前制定的《公司募集资金使用管理办法》适时进行了修订，并取得公司第二届董事会第二十三次会议审议通过。

根据《公司募集资金使用管理办法》并结合管理需要，2015年5月5日，公司和保荐机构**证券股份有限公司分别与我国银行股份有限公司福州市鼓楼支行、我国光大银行股份有限公司福州台江支行、**银行股份有限公司福州屏山支行、我国建设银行股份有限公司福建省分行签订了《募集资金三方监管协议》。

根据新建募投项目“昇兴（安徽）包装有限公司年产 3.33 万吨马口铁涂印生产线项目”的实际需要，2016年1月5日，公司、昇兴（安徽）包装有限公司（简称安徽昇兴）及保荐机构分别与我国建设银行股份有限公司滁州天长路支行、我国建设银行股份有限公司滁州广场支行签订了《募集资金三方监管协议》。

根据新建募投项目“昇兴(中山)包装有限公司年产灌装量 1.21 亿罐生产线项目”的实际需要，2016年4月8日和2016年6月22日，公司、昇兴(中山)包装有限公司（简称中山昇兴）及保荐机构先后分别与我国光大银行股份有限公司福州台江支行、我国**银行股份有限公司中山高新技术开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》。

根据发行股份及支付现金购买温州博德科技有限公司70%股权项目募集配套资金管理的需要，2017年3月20日，公司与**银行股份有限公司福州分行湖东支行、**证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。

上述监管协议主要条款与深圳证券交易所公布的《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至本报告期末，公司严格按照《公司募集资金使用管理办法》的规定及上述《募集资金三方监管协议》的约定存放、使用和管理募集资金，《募集资金三方监管协议》的履行情况良好。

（二）募集资金专户存储情况

截至2017年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：

1、公司首次公开发行股票募集资金最初分为4个专户存放，具体存放情况如下表：

■

2、2016年，公司根据在安徽滁州、广东中山两地新建募投项目的需要，新开立了4个专户存放募集资金，具体存放情况如下表：

■

3、截至2017年12月31日，公司2017年非公开发行股票募集资金专户存储情况如下：

■

三、本报告期募集资金实际使用情况

详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。

四、变更募投项目的资金使用情况

详见附表2：《变更募集资金投资项目情况表》

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司募集资金使用管理办法》等有关规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金使用情况，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

附件：

1、募集资金使用情况对照表

2、变更募集资金投资项目情况表

昇兴集团股份有限公司

董事会

2018年4月24日

附表1：

2017年度募集资金使用情况对照表

单位： 万元

■

注1：此栏系按照募集资金承诺投资总额中已变更用途的投资项目变更后的募投项目本年度实际投入的金额填列。

注2：此栏系按照募集资金投资项目本年度实际投入的金额填列。

注3：“本报告期实现的效益”的计算口径系根据《中小企业板信息披露业务备忘录第2号：定期报告披露相关事项（2016年12月修订）》的最新规定执行。

注4：本年度投入金额大于募集资金承诺投资金额系以募集专户存储银行利息收入扣除手续费的净额投入0.39万元。

附表2：

2017年度变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

■

注1：该募投项目已经投产但截至本报告期末投资进度偏慢的原因系该项目的基建和设备合同截至本报告期末仍有应付未付款项，尚需根据合同约定条件支付。