康强电子董事长因亲属短线交易致歉 专家称公司应加强内部管控

2023-03-03 证券

本报记者 吴奕萱 见习记者 邬霁霞

1月4日晚间,康强电子发布公告称,公司收到董事长叶骥出具的《关于本人亲属买卖股票构成短线交易的情况及致歉说明》,知悉叶骥配偶张莹于2022年12月14日至2022年12月16日期间通过集中竞价的方式买卖公司股票,构成了短线交易。

据康强电子上述公告显示,叶骥事先并不知晓其配偶张莹证券账户交易公司股票的相关情况,交易前后亦未告知其公司经营情况或其他内幕信息。张莹买卖公司股票行为均为其本人对二级市场交易情况的**判断而做出的决定,不存在利用内幕信息交易谋求利益的情形。叶骥及张莹已深刻认识到本次短线交易的严重性,并为此致歉。同时,张莹已将本次短线交易所得收益根据《证券法》规定上交公司。

上市公司高管及亲属涉及短线交易并非个例。《证券》记者通过choice金融终端统计,2022年沪深北市场有超200家公司发布公告自述重要股东、董监高等核心人员及其亲属出现短线交易行为。

记者梳理发现,不了解交易规则、误*作等是上市公司解释这些违规交易的主要理由。对此,IPG我国首席经济学家柏文喜认为,上市公司高管违规交易损害了投资者的权益,更**了资本市场的秩序,对于这种行为,不管任何理由都应受到处罚。

柏文喜对记者表示:“相比外部股东,公司高管以及重要股东更具信息优势,为了保障外部股东公平交易的权利,在证券法律体系下,对于高管及重要股东股票交易有诸多额外**。相关人员对于交易中的禁忌在上市之初就需要明晰,出现‘不了解交易规则’‘误*作’等情况,说明公司内部管控不够到位。上市公司应建立起完善、有效的治理结构以及内控与合规机制,杜绝这种问题的发生。”

至于为何上市公司董监高及重要股东违规交易现象屡屡出现,浙江六和(湖州)律师事务所律师余磊则对记者表示:“主要原因是现阶段相关违法违规成本较低。虽然监管部门针对违规交易行为**了多个法律法规,但目前对相关违规行为还是通过事后关注、出具警示函、上缴违规交易所得收益等行政处罚为主。”

看懂App财经评论员王赤坤在接受《证券》记者采访时称:“随着我国证券法律的逐步完善,相关法律条款将更加精准,处罚力度将会逐步加大,有法可依,执法精准,违法成本变高,短线交易、窗口期交易、内幕交易等乱象将大大减少。”

(编辑 张明富 才山丹)


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