87年女生内幕交易江南水务暴赚近千万 遭**2816万

2023-03-08 我国网

昨晚基金君刚给大家报道了一起亏9万被罚10万的内幕交易案(100亿市值没了!有人内幕交易亏9万罚10万,大股东还质押了97%股权!),今天又给大家说一起被罚得重的,罚单高达2816万!

根据6月26日江苏证监局发布的行政处罚决定书了解到,周琳因与上市公司“江南水务(4.460, -0.02, -0.45%)”一众高管相识,获得了公司年度净利润大增52%的内幕信息。周琳在业绩预增公告前,豪掷***0万买入江南水务,获利938.79万。最终违法所得被没收,并处以1877.58万元罚款,合计被**2816.37万!

据悉,当时与周琳相识的高管中,已有数位离职,内幕信息敏感期内,与周琳频繁通话联络的财务总监已离职。

董秘与财务总监频繁电话联络

获悉净利润激增内幕

2016年1月15日,江南水务总公司与三个子公司的财务报表编制完成。报表数据显示业绩喜人,全年净利润实现2.7亿元,比2014年增长52.24%!2016年1月21日,负责编制财务报表的财务部副经理王某(男),便将消息通过QQ将财务合并报表发给财务总监王某(女),财务总监王某当天与董事长龚某某、总经理沙某某、董事会秘书朱某进行了沟通。也就是说,上述这些高管在当时都是知悉净利润增长消息的人。

首先来普及一下,业绩预增公告所涉内容为公司业绩同比大幅增长且超过50%,对公司股价以及投资者的投资决策有重大影响,在未公开前属于《证券法》第七十五条规定的内幕信息。

到了2016年1月29日,这一业绩增长超50%的信息公开了,江南水务发布2015年年度业绩预增公告,预计2015年年度实现归属于上市公司股东的净利润同比将增加50%-70%。内幕信息敏感期为2016年1月20日至28日。

因工作原因,周琳与江南水务的董事长龚某某、总经理沙某某、董事会秘书朱某、财务总监王某等人相识(请留意一下这一信息)。获悉业绩大增的消息后,2016年1月21日、22日,董事会秘书朱某、财务总监王某与周琳频繁进行通话联络。

没买过股票但豪掷***0万,获利938.79万

在与董秘、财务总监通话联络后,同时也是在内幕信息敏感期内,周琳使用两个账户华泰证券(14.160, -0.33, -2.28%)账户和南京证券(10.870, 0.30, 2.84%)账户(内幕信息敏感期内的新开户),于2016年1月22日至28日分5笔买入江南水务177.05万股,成交均价14.11元/股,成交金额2499.1万元,共盈利938.79万元。两个账户的实际控制人、*作人是周琳本人。

值得注意的是,周琳的华泰证券账户此前从未交易过任何股票,2016年1月22日转入1500万资金后即全仓买入江南水务,截至调查日,江南水务是该账户首次且唯一买入的股票。周琳南京证券账户是新开户,开户后于2016年1月25日转入1000万资金,随后首次交易即全仓买入“江南水务”。

激动人心的时刻来了,1月29日,内幕信息公开,受业绩激增信息的影响,当日江南水务大涨8.14%,盘中一度逼近涨停。

在周琳买入股票后的四个月内,公司股价保持震荡上涨的节奏,涨幅达43.54%。

在这波内幕交易中,周琳最终赚了938.79万元。江苏证监局认为,周琳在内幕信息敏感期内与内幕信息知**有多次通话联系,其使用本人账户大量买入江南水务股票,交易行为明显异常且无合理解释。周琳的上述行为符合内幕交易的违法情形。最后证监局决定,没收周琳违法所得938.79万元,并处以1877.58万元罚款,合计**2816.37万。

多位高管变动,财务总监离职

记得在前面提过,周琳与江南水务的众位高管都相识。经过查阅后发现,目前多位高管的任职已经发生了变动。

9月24日,江南水务公告显示,2016年9月22日,董事会收到公司董事沙建新先生、朱杰先生的书面辞职报告。沙建新先生因工作变动原因,申请辞去公司董事及总经理、董事会战略委员会委员职务。朱杰先生因工作原因,申请辞去公司董事、董事会战略委员会委员职务。

2017年5月18日的公告显示,公司董事会收到财务总监王炜女士的书面辞职报告,王炜女士因自身职业规划考量的原因辞去公司财务总监职务,辞职后将不在公司担任任何职务。

根据Wind数据显示,目前,江南水务的董事长仍然是龚国贤,董秘也还是自2009起任职的朱杰。


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